某上市公司全面風險管理體系建設

一、項目背景

       TFXX是國內最早開拓并一直專注于光纖、光纜及光通訊設備開發、生產的國家級高科技企業之一，深交所A股上市企業。

       國資委、深圳投控公司對包括TFXX在內的國有上市企業，提出了建設風險管理體系、加強風險管理和內部控制的要求。

       TFXX已經實現了產業化發展的基本戰略布局，亟需建立一套風險管理的機制，以實現對多家成員公司、事業部的有效監管，并降低業務拓展以及產業投資方面的決策風險。

二、項目主要工作

       1、對全面風險管理體系的架構和要素進行規劃和定義。

       2、設計風險管理的運作流程和組織架構，并與績效管理掛鉤。

       3、設計風險識別、風險評估、風險應對的方法、工具和標準，形成風險管理知識庫。

       4、基于業務架構分析和戰略梳理，建立集團風險數據庫和年度風險清單。

       5、對重大風險，制定控制策略及管理解決方案，并落實到各級責任人。

       6、對資金計劃、預算管理、專項審計、供應鏈招標、投資管理、干部培養、干部選拔及任命七大流程進行優化，識別關鍵控制點，并嵌入風險控制矩陣。

三、項目主要收益

•    初步形成自行維護的、可持續的、常態化的風險管理運作機制，明確了各級風險管理責任和權力，建立了風險管理的“三級防線”。

•    建立了定制化的風險管理知識體系，對風險管理的方法、工具、標準等內容進行了匯編，成為風險管理人員的案頭手冊。

•    建立了結構化的風險數據庫，對集團及成員企業的主要風險進行了規范化的定義和量化評價。

•    對年度重大風險形成了針對性的預防和控制措施，并分解形成了可操作、可追蹤的行動計劃。

•    建立了一系列的流程樣板，為風險管理體系與流程體系的融合提供了參考。

•    培養了一批風險管理接口人員，在各部門、各成員單位中進行風險管理文化與知識的推廣。